原標題：專利信息在企業技術研發項目中的應用
在企業國際化背景下及技術升級的過程中，國內企業對知識產權綜合運用的意識逐步提升。部分企業除了針對技術成果進行專利保護以外，在技術研發、產品出口、技術成果轉移等過程中均開展了與專利信息利用相關的知識產權咨詢項目。那么在企業研發過程中，如何通過專利信息利用來支持不同階段的研發工作？本文將結合項目實際服務經驗來解答各位讀者朋友們的困惑。
傳統上講，技術情報主要來源于期刊文獻。期刊文獻固然是一個非常重要的技術信息來源渠道，但是，考慮到專利制度“公開換保護”的本質，很多市場主體在參與市場競爭的過程中，通過申請專利來實現技術市場的壟斷地位。從這個角度上講，專利中的技術信息能夠反映市場主體的重要技術和產品。因此，專利是除期刊文獻以外另一個重要的技術情報來源。通過對于專利信息的研究，不僅可以使企業避免重復研究，節約研究時間和經費，而且通過利用專利信息中的技術設計方案等信息，還可使企業技術人員開拓視野，提高創新起點，實現創新目標。
研發項目各階段中的工作
企業技術研發項目通常包括以下階段：技術方向確定階段、技術方案設計階段、技術方案確認階段，在各階段中需要開展與知識產權相關的不同工作。
以下筆者根據已開展的多個支撐技術研發項目的知識產權咨詢項目來闡述在技術研發項目的不同階段的專利信息利用工作。
01 技術方向確定階段
企業在研發初期需要確定技術方向。該階段的知識產權咨詢項目工作主要包括掌握與技術研發方向相關的技術信息，比如技術發展現狀、技術發展方向、競爭對手技術動向等。因此，需要綜合所有包含技術的信息渠道來提煉相關信息。與其他研發階段所不同的是，該階段需要同時考慮專利信息和非專利信息，來彼此補充、驗證，立體還原相關的技術信息。
研究技術發展路線
基于專利和非專利信息中對企業擬研發技術領域發展歷史、發展水平及主要技術流派進行調研，明確各技術優劣勢以及哪些技術流派是當前的技術研發重點，哪些流派是未來的發展方向等，進而明確該技術領域的技術發展路線，支撐企業決策后續研發方向。
在技術發展路線研究的過程中，需要與研發人員保持密切地溝通，對于研究成果進行討論，以確定切實可行的研發方向。
掌握競爭對手技術動向
競爭情報的獲取在企業經營中是不可或缺的，在研發階段尤其重要。通過對國內外已知的市場競爭主體及重要的權利主體的調研，輔助企業判斷行業內主要是哪些競爭對手擁有重要的技術；進一步的，通過對于這些競爭對手的專利和非專利信息的詳細分析，判斷該競爭對手的技術發展歷史及最新技術動向，輔助企業判斷擬研發技術的相似度或尋找自身的研發突破口。
02 技術方案設計階段
方案設計階段的相關知識產權工作主要包括：①解決技術疑難和尋求競爭對手技術參考；②針對產出的技術方案進行專利布局及查新檢索；③針對擬采用的技術方案進行專利侵權風險判斷。尤其針對方案設計階段中遇到的一些技術問題，如果在專利和非專利文獻中尋找可借鑒或參考的技術方案，則可啟迪研發思路。專利布局以及專利侵權風險判斷從方案設計階段起即需要持續開展，針對這兩部分內容的闡述參見方案確認階段。
解決技術疑難
技術疑難往往是由研發過程中遇到的技術問題引起的。在協助解決技術問題時，需要針對與該問題展開專題檢索，梳理與該技術問題解決相關的專利技術發展現狀，并總結歸納各競爭對手等主流解決該技術問題的技術方案，然后與企業技術人員共同討論確定各技術方案的優缺點以及對新產品開發有所啟迪的解決方案，并在擬采用的解決方案基礎上繼續研究，從而獲得更好的技術問題解決方案。
尋求競爭對手技術參考
企業還可以針對特定競爭對手進行專利檢索，從公開的專利和非專利信息中了解競爭對手技術設計方案，并進行技術參考。競爭對手的技術參考往往是為了啟迪技術人員的研發思路，通過對于競爭對手方案的了解，進一步進行替換性方案開發或者進一步的改進開發。由于專利往往是對于一個詳細方案的公開，因此在特定技術參考時候能夠提供更為具體的啟迪作用。當然，在尋求專利之前，在很多情況下需要先了解到了一些非專利信息后進行追溯性的檢索。
主要工作過程包括以下四個步驟：
03 技術方案確認階段
方案確認階段主要做的知識產權工作主要包括：①針對產出的技術方案進行專利布局及查新檢索；②針對擬采用的技術方案進行專利侵權風險判斷。
分析侵權風險
通過對于擬采用的方案進行侵權風險檢索及分析，來識別潛在的侵權風險，一旦存在侵權風險，需要再次調整方案，并對再次調整方案進行侵權風險的分析判斷。
查新檢索
專利布局指基于技術、市場、競爭等因素，有目的地對專利進行的一系列規劃與組合。
在專利布局前應對產出的擬申請技術方案進行查新檢索，通過該查新檢索來判斷其授權前景。
值得注意的是，企業最終產品設計方案并非一蹴而就，存在并列分布式研發、串行研發等不同研發模式，以及頂層/底層設計、部件/組件研發設計等階段性方案的研發過程，因此方案設計-方案確認-方案調整會伴隨整個研發過程，與之相應的，侵權風險分析和查新檢索也運用在整個研發過程中。以侵權風險分析為例，若產品設計方案最終完成后再進行侵權風險分析，可能會出現因某部分設計方案確認侵權必須規避設計，而整體方案需要推倒重來的嚴重后果，牽一發而動全身，浪費企業寶貴的研發資源。
以上對專利信息在企業研發過程中的應用進行概述。在后續的文章中，我們會結合具體案例分別對專利信息在各研發階段的應用方式進行詳細介紹。
來源：康信知識產權
作者：王文濤 李慧 北京康信華源知識產權咨詢有限公司
編輯：IPRdaily.cn LoCo
校對：IPRdaily.cn 縱橫君
